Hukum Federal № 39-FZ "Di Pasar jaminan": Key

Federal Hukum 39-FZ ngatur hubungan timbul dina sambungan jeung penerbitan sarta sirkulasi instrumen finansial, paduli tipe penerbit, aturan ngadegna sarta operasi pamilon profésional tina platform dagang. Urang hareup mertimbangkeun sababaraha dibekelan tina kalakuan normatif.

gambaran

Aya rupa-rupa kagiatan di pasar of jaminan. Ieu dilumangsungkeun, biasana pamilon profésional. Ayeuna organisasi rada umum nu nyadiakeun rupa layanan jeung investor. Tugas konci ti pamilon marketplaces tindakan pikeun ngawétkeun jeung ningkatkeun ibukota. Ngawangun aturan dasar dianggap angger, ogé Bank Séntral Rusia. Éta tindakan salaku regulator sarta otoritas Musyawarah konci.

aktivitas dealer urang

Hal ieu patali jeung komisi tina transaksi keur meuli atawa diobral instrumén finansial. Operasi ieu, luyu jeung 39-FZ "Di Pasar jaminan", anu dilakukeun di expense sorangan jeung atas nama sorangan sanggeus pengumuman umum tina nilai nu komitmen beuli / palaksanaan. pamilon profésional bisa meta subjék diartikeun mastikeun. Diobral / meuli beungkeut jeung instrumén finansial séjén dilumangsungkeun ku badan hukum anu aya badan komérsial, kitu ogé korporasi umum, upami otoritas relevan diatur aturan jajahan karya maranéhanana.

ngadegna kaayaan

aktivitas dealer ngawengku harti nu:

1. Maksimum / angka minimum instrumen finansial pikeun diobral / pameseran.
2. Mangsa keur nu harga tos disetel.

Dina henteuna deklarasi didaptarkeun istilah penting lianna jeung kaayaan, pamilon profésional boga sangkan deal pikeun proposal klien. Nalika ngajauhan, luyu jeung 39-FZ "Di Pasar jaminan", mun eta bisa gugat pikeun penegak sahiji syarat ngadegkeun atawa ngimbangan karugian ditanggung ku investor teh.

administrasi

manajemén jaminan ngalibatkeun transaksi di instrumen finansial, kontan dipaké pikeun transaksi sarta kontrak. Pikeun nerapkeun éta, sakumaha aturan umum merlukeun lisénsi a. iwal nu mangrupa nalika kontrol disambungkeun hijina mibanda éta latihan hak kana instrumen finansial. Urutan sahiji transaksi diatur ku polah normatif ditaliti jeung perjangjian. Dina ngalaksanakeun kagiatan pamilon profésional kedah nunjukkeun yén éta tindakan minangka ngadalikeun hiji.

Hak jeung kawajiban

Mun konflik of kapentingan pamilon profésional sarta salah / sababaraha klien, nu di pihak teu dipikawanoh sateuacanna, geus ngarah ka poéna anu disababkeun ruksakna kiwari dimungkinkeun, kontrol anu wajib mayar Karuksakan di expense sorangan. Dianggap polah normatif ngadegkeun badan hukum. Dina sababaraha hal, pamilon profésional luyu jeung 39-FZ "Di Pasar jaminan", mungkin mésér instrumen finansial nu dimaksudkeun pikeun investor mumpuni, kitu ogé pikeun asup kana kontrak relevan. Lamun ngalanggar aturan ngadegkeun datangna sababaraha konsékuansi négatip pikeun subjek. Di antarana:

1. Kawajiban pikeun ngalaksanakeun instrumen financial mun nungtungan kontrak, akting salaku turunan maranéhanana. Sarat pakait bisa nampilkeun Bank Séntral Rusia atawa langsung ka nasabah.
2. Santunan pikeun Karuksakan disababkeun salaku hasil tina palaksanaan instrumen finansial, sarta terminasi kontrak.
3. Mayar dipikaresep dina jumlah transaksi / pasatujuan ditandatanganan. Ukuran maranéhanana dijieun ku Art. 395 tina Code Sipil. Lamun beda positif antara proceeds ti diobral di jaminan / terminasi kontrak jeung jumlah disbursed dina sambungan jeung beuli / diobral instrumén finansial, interest ieu dibayar dina jumlah uncovered eta.

The pernyataan ngaku dina aplikasi tina épék relevan sahiji pamilon profésional tina transaksi di palanggaran sarat tina 39-FZ "Di Pasar jaminan" bisa dibawa dina sataun ti tanggal resi laporan ku klien nu.

Fitur tambahan

Manajer bisa jadi bebas dikirim ka pangadilan ngalawan sagala klaim timbul ti palaksanaan kagiatan na, kaasup tujuan nu moal méncog nu nyadiakeun shareholders na Panyekel kaamanan séjén. Dina hal ieu, manéhna baris dibebankeun waragad relevan, kaasup tugas cap na. Éta nu katembong tina harta, porsi salaku objek manajemén amanat. pihak profésional ogé boga hak ka utusan matuh sejen sangkan transaksi. Éta téh dilumangsungkeun atas nama administrator atawa wali. Transaksi dijieun di expense sahiji sipat anu mangrupa subyek kontrak. Ngatur dijudulan santunan. Kaayaan pembayaran na ngadeg di kontrak. Sajaba ti éta, anjeunna dijudulan santunan waragad dilumangsungkeun ku aranjeunna dina manajemen amanah, di expense sahiji sipat masing-masing. katuhu teu bisa conditioned ku resi panghasilan tina transaksi.

tugas

Gubernur kudu tetep rékaman tina jaminan, akting salaku objék tina aktivitas-Na, sakumaha ogé pikeun unggal kontrak. Dina kawijaksanaan anak, pamilon profésional implements sadayana hak ngadegkeun di instrumen finansial. Watesan kontrak bisa ditempatkeun dina manajemen asset. Contona, realisasi katuhu pikeun ngajawab. Lamun henteu dugi ka, kontrol nu nimpah kapamilikan jaminan. Dina henteuna kakuatan pikeun laksana voting dina rapat umum nu Panyekel instrumén financial unit investasi di pamilon profésional kedah nyadiakeun émbaran ngeunaan pangadeg kontrak for jeung gambar nepi daptar entitas nu gaduh kamampuhan ieu. Commented polah normatif ngadegkeun tur tugas lianna. Dina sababaraha hal, di pamundut ti manajer pangadeg mere indikasi tina nyimpen tina palaksanaan sora munggaran.

mindahkeun Agen

Anjeunna katarik ku registrar nu mertahankeun éta register of Panyekel instrumén finansial pikeun palaksanaan fungsi. Éntitas ngalakukeun operasi saluyu dumasar kana kontrak sarta proxy. Dina kursus bisnis di agén mindahkeun kedah nunjukkeun yén maranéhna anu gawe na atas nama registrar, ngalebetkeun ka dokumén perlu pihak kabetot.

hak

Éta téh prescribed dina kontrak jeung surat kuasa. Ngalibetkeun stakeholder boga hak ka:

1. Candak dokuméntasi perlu ngalakonan operasi di register ka.
2. Nyadiakeun jalma nu kadaptar tur pernyataan séjén l / s, notices sareng inpo sejenna disadiakeun ku registrar nu.

tugas

aktor aub kedah:

1. Candak ukuran luyu pikeun ngaidentipikasi individu anu ngalebetkeun kana dokumén perlu ngalakonan operasi di register ka.
2. Nyadiakeun aksés ka rékaman bahan registrar dina pamundut-Na.
3. Hormat ka karusiahan inpormasi diala di bawa kaluar transaksi.
4. Ngalaksanakeun Kapercayaan of wawakil jalma didaptarkeun.
5. Ngajamin ka tanda tangan tina jalma alam luyu jeung aturan ngadegkeun ku Bank Séntral.
6. Sasuai jeung sarat sejen dieusian ku Bank Séntral.

Itungan periode operasi di register atawa for gagal dina palaksanaan maranéhanana dimimitian ti tanggal tina pihak aub kana dokuméntasi jeung otoritas relevan. Agen mindahkeun sarta recorder dina interaksi kedah tukeur informasi jeung bahan di formulir éléktronik.

Aturan keur nyadiakeun informasi

Dina subyek pamundut ti, wajib dina instrumén finansial (penerbit), nu wadah nominal tina jaminan atawa jalma anu tanggung jawab gudang terpusat, kudu nyadiakeun daptar boga. Eta kabentuk dina tanggal dieusian dina pamundut teh. The penerbit bisa nangtang sarat ieu, lamun penyediaan daptar ieu perlu ngalaksanakeun kawajiban diatur dina panerapan féderal. Daptar ieu dikirim dina lima belas poé ti tanggal resi pamundut ti. Mun tanggal disetél dina pamundut nu mangrupa engké ti kalénder of resi na, periode bakal diitung tina tanggal dieusian di perhatikeun.

daptar eusi

Pamilik daftar kudu dieusian:

1. Témbongkeun tipe (kategori) tina instrumen financial informasi ngaktipkeun idéntifikasi maranéhanana.
2. Inpo penerbit.
3. Émbaran ngeunaan boga jaminan, kaasup pausahaan luar nagri, nu teu hiji éntitas légal dina hukum nagara nu eta diwangun, kitu ogé badan séjén nu nerapkeun hak kana instrumen finansial sarta jalma keur saha aranjeunna dijieun. Émbaran ngeunaan mangsa katukang bisa jadi teu jadi kaasup dina daptar. Ieu diwenangkeun dina kaayaan nu tangtu. Dina sababaraha hal, hiji jalma nu latihan hak kana instrumen finansial mangrupa parusahaan manajemén investasi di dana silih atawa organisasi asing aub dina schemes investasi kolektif / koléktif duanana tanpa sarta kalayan formasi hiji éntitas légal, upami jumlah pamilon aya leuwih ti 50.
4. Émbaran ngeunaan jalma anu hak instrumen finansial dibawa dina Khazanah l / s di penerbit, deposit na rekening sejen, sakumaha didefinisikeun dina FZ séjén lamun badan ieu teu nerapkeun pilihan légal aya.
5. Émbaran sangkan idéntifikasi nu disebut dina harita dua paragraf jalma. daftar ngawengku jumlah biasa milik maranehna.
6. Kode internasional idéntifikasi tina subjek ngajalankeun éta pendaptaran hak pikeun instrumen finansial organisasi jeung individu disebutkeun dina detik. 3-4, kaasup wadah nominee asing sarta parusahaan asing nu boga hak pikeun nyieun transisi sarta akuntansi aturan.
7. data dina jalma bisa nyadiakeun informasi pikeun formasi daftar, kitu ogé jumlah jaminan keur nu henteu informasi dicandak.
8. Émbaran dina Jumlah instrumen finansial, nu kaasup dina rekening subjék unidentified.

kacindekan

The registrar bisa merlukeun badan didaptarkeun, sarta nyimpen - of depositors lamun aranjeunna meta salaku nominees (kaasup asing), penyediaan informasi keur ngawangun béréndélan pikeun titimangsa husus dina persiapan paménta luhur-disebutkeun. Sing saha jalma nu dibuka akun, kudu nyadiakeun inpo dipikabutuh pikeun inventory nu. Subyek ngalaksanakeun hak kana instrumen finansial atas nama peserta sejen, di pamundut ti registrar atanapi depository buruk rékaman, kudu ngirim data dipénta keur ngahasilkeun daptar boga.